开出天价罚单,就是警告那些做假操纵股票交易的黑心人

吴青上任后，中国证监会在短时间内对多家证券公司开出罚单，显示了他加强金融市场监管、巩固中介机构“看门人”责任的决心。这一系列行动不仅是对证券公司违规行为的惩罚，也是对证券业的警示，旨在强调中介机构在资本市场中的重要作用和责任。

值得一提的是，中国证监会还与公安机关合作，完成了一些利用远程控制软件隐藏交易痕迹来操纵市场的团伙的网络收集行动。这些团伙利用技术手段隐藏交易痕迹，以快速销售为目的进行清算，以获得巨大的非法利益。这一行动再次表明，中国证监会将严厉打击任何形式的市场操纵行为，绝不容忍。

记者注意到，自9月份以来，投资银行业务迎来了严格的监管，投资银行业务罚单频繁出现。9月8日，中国证监会一次性公布了中德证券、华创证券、中天国富、西部证券、华西证券、国信证券等6家证券公司的13张投资银行业务罚单。

然而，我们也必须认识到，尽管中国证监会对恒大和许家印发出了巨额罚款，但这并不意味着问题已经得到了根本解决。恒大仍深陷债务泥潭，购房家庭、建材供应商和建筑工人的权益尚未得到有效保障。因此，除了惩罚恒大和许家印外，我们还需要思考如何更好地保护这些弱势群体的利益，如何防止类似问题的再次发生。

监管和纠正证券公司的违规行为并没有减少。根据公开信息，今年2月，共有18家经纪公司收到了中国人民银行、中国证监会、派出机构、上海、深圳证券交易所等监管机构的31张罚单。

春节开始时，中国证监会举办了十多次系列研讨会，代表广泛，涵盖专家学者、中小型投资者、上市公司、上市企业、证券基金经营机构、会计律师事务所、私募股权机构、外国机构等几乎所有关注和关注资本市场的主体。与此同时，中国证监会官方微信官方账号和官方微博发布了评论，平静地接受了建议和批评。此外，此前经常向非法证券公司开具罚单，这一系列行动发出了严格监管、广泛发言、倾听市场、回应关注的明确信号。虽然没有公开亮相，但这样的履职开场，让包括投资者在内的市场各方对吴青和a股有了更多的新期待。

12月1日，国家金融监督管理总局发布的行政处罚显示，中信银行总行罚款1亿元，没收违法所得1万元，分行罚款6770万元；罚款总额约1亿元。虽然这不是中信银行近年来第一次吃大罚单，但与之前的数千万罚单相比，罚单是巨大的。

就证券公司而言，进一步巩固其中介机构的责任具有重要意义。自今年年初以来，中国证监会、地方证监会和三家证券交易所对证券公司的罚款大多指向投资银行发起的保荐业务。

2月7日，吴青担任新中国证监会主席，标志着新一年a股的新定位和新起点。新官员被任命为“三火”，中国证监会对部分上市公司和证券公司的违规行为开出罚单；自2月18日起，中国证监会召开了一系列研讨会，与专家学者、机构和投资者讨论，广泛听取“加强资本市场监管，防范和化解风险，促进资本市场高质量发展”的意见和建议。

根据桐花顺的数据，自今年年初以来，已有38家中介机构收到了中国证监会、地方证监会和沪深证券交易所的各种“罚款”。具体来说，收到监管“罚款”的中介机构包括13家经纪公司、20家会计师事务所、2家资产评估机构和3家律师事务所。从处罚原因来看，发起人业务违规和年度报告审计违规已成为非法“灾区”。